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銀行業首個首席合規官獲批。

2月7日，國家金融監督管理總局網站顯示，核準楊宏股份有限公司（以下簡稱“華夏銀行”）首席合規官的任職資格。正式批複日期為1月22日。金融監管總局要求，華夏銀行應要求上述核準任職資格人員嚴格遵守金融監管總局有關監管規定，自行政許可決定作出之日起3個月內到任，並按要求及時報告到任情況。

財聯社記者注意到，2024年8月16日，國家金融監管總局發布《金融機構合規管理辦法（征求意見稿）》（以下簡稱“《意見稿》”）要求，金融機構應當在機構總部設立首席合規官，首席合規官是高級管理人員，接受機構董事長和行長（總經理）直接領導，向董事會負責。同時，金融機構應當在所設省級（計劃單列市）分支機構或者一級分支機構設立合規官，合規官是本級機構高級管理人員，接受本級機構主要負責人直接領導。

《意見稿》要求，金融機構首席合規官及合規官應當取得任職資格許可。今日晚間，財聯社記者查詢監管網站獲悉，截至目前，楊宏是前述《意見稿》發布以來首例獲得監管核準的銀行業領域的首席合規官。

盤古智庫高級研究員餘豐慧接受財聯社記者采訪指出，銀行業首個首席合規官獲批標誌著行業在合規管理上的一個重要進步，它為其他金融機構提供了一個明確的範例和指導方向。

首例銀行首席合規官“花落”華夏銀行

據了解，自金融監管總局發布《意見稿》以來，各金融機構按照監管要求積極選拔首席合規官人選。相關信息顯示，華夏銀行為相關崗位準備相關人選已四個月有餘。

據華夏銀行公告，2024年9月26日，華夏銀行召開第八屆董事會第四十七次會議，同意聘任楊宏為該行首席合規官並確定其薪檔，其任職資格尚需報國家金融監督管理總局核準；任期自核準之日起，至該行第八屆董事會屆滿之日止。

2024年12月12日，華夏銀行召開第九屆董事會第一次會議，同意繼續聘任楊宏為該行首席合規官，任職資格尚待國家金融監督管理總局核準，任期自核準之日起，至該行第九屆董事會屆滿之日止。

資料顯示，楊宏，男，1967 年 12 月出生，碩士學位。曾任華夏銀行國際業務部副總經理，華夏銀行國際業務管理部副總經理、總經理，華夏銀行國際化改造辦公室副主任、主任，華夏銀行信用卡中心首席行政官、常務副總裁，華夏銀行貴陽分行黨委書記、行長，華夏銀行貿易金融部總經理，華夏銀行信用卡中心黨委書記、總裁。

“楊宏的任職資格獲批可以視為行業內一個重要的裏程碑事件。”餘豐慧指出，隨著監管要求的日益嚴格，其他銀行和其他類型的金融機構很可能會陸續跟進，設立自己的首席合規官職位以符合新規要求。這不僅能夠幫助這些機構更好地應對複雜的法規環境，也將促進整個行業的規範化發展，提高整體的風險管理和合規水平。

已至少13家金融機構首席合規官獲批

事實上，根據金融監管總局網站顯示，多家其他金融機構的首席合規官近期也已獲得監管核準。

據了解，今年1月份，金融監管總局已分別核準同意陳紅浦銀理財有限責任公司副總經理、首席合規官的任職資格，楊青中國建材集團財務有限公司首席合規官的任職資格。

此外，去年12月，金融監管總局集中核準至少7家金融機構首席合規官人選任職資格。其中包括同意，艾妮招銀理財有限責任公司總裁助理兼首席合規官的任職資格，韋煒國新集團財務有限責任公司首席合規官的任職資格，王濤通信集團財務有限公司首席合規官的任職資格，馬馳昆侖金融租賃有限責任公司首席合規官的任職資格，石柳興銀理財有限責任公司首席合規官的任職資格，欒雪劍匯華理財有限公司首席合規官的任職資格，王秀祥杭銀理財有限責任公司首席合規官任職資格等。

根據金融監管總局網站顯示，自2024年8月發布《意見稿》以來，已至少13家金融機構提交首席財務官任職資格獲批，除了財務公司、理財公司、銀行以外，還有消金機構。據了解，2024年11月15日，金融監管總局核準王彥敏重慶螞蟻消費金融有限公司首席合規官的任職資格，成為消金領域首個獲批首席合規官。